Regulatorprofil · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Følges afBrokerlist Editorial · Uafhængigt redaktionsteamOpdateret
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) er Canadas nationale selvregulerende organisation for værdipapir- og fondsdistributører, dannet ved sammenlægning af IIROC og MFDA i 2023.
- Jurisdiktion
- Canada · Ti provinser og tre territorier under Canadian Securities Administrators (CSA).
- Grundlagt
- 2023
- Mandat
- Dannet den 1. januar 2023 ved sammenlægning af Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) og Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Er en anerkendt selvregulerende organisation under hver provinsiel værdipapirkommission.
- Forbrugerbeskyttelse
- CIRO-medlemmer er medlemmer af Canadian Investor Protection Fund (CIPF), som dækker op til 1 million CAD pr. kunde og konto ved medlemsvirksomhedens konkurs. Dette er en af de mest generøse investorbeskyttelser globalt.
- Gearingsgrænser for retail
- CIRO følger margin-/sikkerhedskrav pr. produkttype; for retail-FX bruges Investment Industry Regulatory-marginalkrav, der typisk svarer til 1:50 eller lavere for ikke-professionelle kunder.
- Offentligt register
- CIROs AdvisorReport og Dealer Search-værktøjer er gratis og viser registreringsstatus, ansættelseshistorik og eventuelle disciplinærforanstaltninger mod rådgivere og virksomheder. Åbn register ↗
- Tvistløsning
- Tvister eskaleres til Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), en uafhængig ombudsmand. OBSI-anbefalinger op til 350.000 CAD er ikke-bindende, men de fleste virksomheder følger dem.
- Redaktionelle noter
- Provinsielle værdipapirkommissioner (OSC, BCSC, AMF Quebec osv.) bevarer den endelige reguleringsmyndighed under CSA-paraplyen. CIRO er operativ selvregulator på arbejdsgulv.
Sporede mæglere med CIRO-licens
Ingen mæglereIngen sporet mægler har i øjeblikket en CIRO-licens i vores database.