Regulator-Profil · US
NFA — National Futures Association
Verfolgt vonBrokerlist Editorial · Unabhängiges RedaktionsteamAktualisiert
Die National Futures Association (NFA) ist die Selbstregulierungsorganisation der US-Futures-Industrie, von CFTC unter Section 17 des Commodity Exchange Act benannt. NFA-Mitgliedschaft ist obligatorisch für Retail-FX-Dealer (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators und Commodity Trading Advisors, die in US-Derivatemärkten tätig sind.
- Zuständigkeit
- Vereinigte Staaten (von CFTC bestimmte Bundes-SRO).
- Gegründet
- 1982
- Mandat
- Errichtet als Selbstregulierungsorganisation unter Section 17 des Commodity Exchange Act, von CFTC 1982 bestimmt. NFA schreibt und setzt Compliance-Regeln (NFA Compliance Rules 2-X), monatliche Kapital- und Segregationsberichterstattung, AML-Programme und Schiedsverfahren von Kundenstreitigkeiten durch. Betreibt das öffentliche BASIC-Register von Mitgliedsfirmen und assoziierten Personen.
- Verbraucherschutz
- NFA Compliance- und Enforcement-Programme ergänzen CFTC-Aufsicht. Kapitaladäquanz auf Mitgliedsebene wird durch monatliche NFA-Berichterstattung durchgesetzt (RFEDs Mindestkapital USD 20 Millionen netto nach Dodd-Frank). Kundengelder-Segregation wird durch tägliche NFA-Abstimmungen durchgesetzt. Kein NFA-verwalteter Entschädigungsfonds.
- Retail-Hebellimits
- NFA Compliance Rule 2-30 implementiert die 1:50 (Hauptpaare) / 1:20 (Minor- und Exotenpaare) Retail-Hebel-Caps der CFTC. NFA setzt auch FIFO-Schließungsorder-Regeln und die No-Hedging-Same-Pair-Beschränkung durch. Obligatorische Offenlegungsregeln erfordern Performance- und Risiko-Warnungen in Mitgliedsfirma-Werbung.
- Öffentliches Register
- NFAs BASIC-System ist das öffentliche Register, das CFTC-Registrierungsstatus, NFA-Mitgliedschaft und vollständige disziplinarische Geschichte für Mitgliedsfirmen und assoziierte Personen kombiniert. Dies ist die maßgeblichste Single-Source US-seitige Broker-Verifikation. Register öffnen ↗
- Streitbeilegung
- NFA Arbitration Program — verbindliches Schiedsverfahren für Streitigkeiten zwischen Mitgliedern oder zwischen Mitgliedern und Kunden, bis zu USD 350.000. Obligatorische Pre-Dispute-Schiedsklauseln sind Standard in NFA-Mitglieds-Kontoverträgen. NFA Member Mediation ist eine nicht-verbindliche Alternative für gütliche Lösung.
- Redaktionsnotizen
- NFA-Mitgliedschaft ist das operative Tor für Retail-FX in den USA — die Kombination aus CFTC-Registrierung plus NFA-Mitgliedschaft ist das, was RFEDs benötigen, um US-Einwohner legal zu onboarden. Ausländische Broker können US-Einwohner ohne diese duale Registrierung nicht anwerben.
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