Perfil de regulador · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
Seguimiento porBrokerlist Editorial · Equipo de análisis independienteActualizado
La Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) es el regulador integrado para banca, valores, seguros, servicios fiduciarios, fideicomisos y negocios de servicios monetarios en las Islas Caimán. Si bien Caimán es un centro financiero offshore importante — particularmente para fondos de cobertura y productos estructurados — los brókers FX minoristas licenciados por CIMA son inusuales.
- Jurisdicción
- Islas Caimán · Territorio Británico de Ultramar.
- Fundado
- 1997
- Mandato
- Establecida bajo la Monetary Authority Law (1996, en vigor 1997). CIMA aplica el Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act (SIBA) y Money Services Law. Establece estándares prudenciales, de conducta y AML/CFT en sectores regulados.
- Protección al consumidor
- Sin esquema estatutario de seguro de depósitos para depósitos bancarios de Caimán. SIBA requiere segregación de fondos del cliente para firmas de negocio de inversión licenciadas. Los estándares de conducta aplican pero el enfoque de aplicación está materialmente en cumplimiento AML/CFT y supervisión prudencial en lugar de mecanismos de remedio al cliente minorista.
- Límites de apalancamiento minorista
- Sin tope estatutario de apalancamiento minorista. Los brókers FX licenciados por CIMA sirviendo a clientes minoristas son raros — Caimán está más fuertemente asociada con administración de fondos de cobertura, fund of funds y estructuras SPV.
- Registro público
- CIMA publica listas de bancos licenciados, compañías fiduciarias, administradores de fondos, gestores de fondos mutuos, dealers de inversión de valores y otras entidades reguladas. Cruza con Cayman Stock Exchange (CSX) y Cayman Companies Registry para estado legal de entidad. Abrir registro ↗
- Resolución de disputas
- Sin ombudsman independiente con poderes vinculantes para disputas reguladas por CIMA. Las quejas pasan primero por procesos internos de la firma, luego pueden ser referidas a las divisiones Enforcement and Sanctions de CIMA. Los tribunales de Caimán (Grand Court) son el recurso último.
- Notas editoriales
- Caimán es el domicilio offshore de fondos de cobertura más grande del mundo — más de 12.000 fondos de inversión registrados por CIMA en su pico. Para brókers FX minoristas, las estructuras licenciadas por CIMA son inusuales; los domicilios típicos de brókers FX offshore son Seychelles (FSA), SVG, Vanuatu (VFSC) y Mauricio (FSC). Los estándares prudenciales de CIMA son materialmente más fuertes que el licenciamiento offshore SVG/Vanuatu.
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