Perfil de regulador · US
NFA — National Futures Association
Seguimiento porBrokerlist Editorial · Equipo de análisis independienteActualizado
La National Futures Association (NFA) es la organización autorreguladora de la industria de futuros de los Estados Unidos, designada por CFTC bajo la Sección 17 del Commodity Exchange Act. La membresía NFA es obligatoria para dealers FX minoristas (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators y Commodity Trading Advisors operando en mercados de derivados de EE.UU.
Brokers en Estados Unidos que aceptan residentes bajo NFA- Jurisdicción
- Estados Unidos (SRO federal designada por CFTC).
- Fundado
- 1982
- Mandato
- Establecida como organización autorreguladora bajo la Sección 17 del Commodity Exchange Act, designada por CFTC en 1982. NFA escribe y aplica reglas de cumplimiento (NFA Compliance Rules 2-X), reportes mensuales de capital y segregación, programas AML, y arbitraje de disputas del cliente. Opera el registro público BASIC de firmas miembros y personas asociadas.
- Protección al consumidor
- Los programas Compliance y Enforcement de NFA suplementan la supervisión CFTC. La adecuación de capital a nivel miembro se aplica vía reportes mensuales NFA (RFEDs mínimo USD 20 millones de capital neto post-Dodd-Frank). La segregación de fondos del cliente se aplica vía reconciliaciones diarias NFA. Sin fondo de compensación administrado por NFA.
- Límites de apalancamiento minorista
- NFA Compliance Rule 2-30 implementa los topes de apalancamiento minorista CFTC de 1:50 (pares principales) / 1:20 (pares menores y exóticos). NFA también aplica reglas de orden de cierre FIFO y la restricción de no-hedging-same-pair. Las reglas de divulgación obligatorias requieren advertencias de rendimiento y riesgo en publicidad de firmas miembros.
- Registro público
- El sistema BASIC de NFA es el registro público que combina estado de registro CFTC, membresía NFA e historial disciplinario completo para firmas miembros y personas asociadas. Esta es la verificación de bróker del lado de EE.UU. más autoritativa de fuente única. Abrir registro ↗
- Resolución de disputas
- NFA Arbitration Program — arbitraje vinculante para disputas entre miembros o entre miembros y clientes, hasta USD 350.000. Las cláusulas de arbitraje pre-disputa obligatorias son estándar en acuerdos de cuentas de miembros NFA. NFA Member Mediation es una alternativa no vinculante para resolución amistosa.
- Notas editoriales
- La membresía NFA es la puerta operativa para FX minorista en EE.UU. — la combinación de registro CFTC más membresía NFA es lo que los RFEDs necesitan para incorporar legalmente a residentes de EE.UU. Los brókers extranjeros no pueden solicitar a residentes de EE.UU. sin este registro dual.
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