Profil regulatora · US
NFA — National Futures Association
ŚledziBrokerlist Editorial · Niezależny zespół recenzującyZaktualizowano
National Futures Association (NFA) jest organizacją samoregulacyjną przemysłu futures Stanów Zjednoczonych, wyznaczoną przez CFTC zgodnie z Sekcją 17 Commodity Exchange Act. Członkostwo NFA jest obowiązkowe dla detalicznych dealerów FX (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators i Commodity Trading Advisors działających na amerykańskich rynkach pochodnych.
- Jurysdykcja
- Stany Zjednoczone (federalna SRO wyznaczona przez CFTC).
- Założony
- 1982
- Mandat
- Ustanowiona jako organizacja samoregulacyjna zgodnie z Sekcją 17 Commodity Exchange Act, wyznaczona przez CFTC w 1982 roku. NFA pisze i egzekwuje zasady zgodności (NFA Compliance Rules 2-X), miesięczne raportowanie kapitału i segregacji, programy AML oraz arbitraż sporów klientów. Prowadzi publiczny rejestr BASIC firm członkowskich i powiązanych osób.
- Ochrona konsumenta
- Programy zgodności i egzekwowania NFA uzupełniają nadzór CFTC. Adekwatność kapitałowa na poziomie członka egzekwowana przez miesięczne raportowanie NFA (RFEDs minimum USD 20 milionów kapitału netto po Dodd-Frank). Segregacja funduszy klientów egzekwowana przez codzienne uzgodnienia NFA. Brak funduszu kompensacyjnego administrowanego przez NFA.
- Limity dźwigni dla klientów detalicznych
- NFA Compliance Rule 2-30 wdraża limity dźwigni detalicznej CFTC 1:50 (główne pary) / 1:20 (mniejsze pary i egzotyki). NFA egzekwuje również zasady kolejności zamykania FIFO i ograniczenia braku hedgingu w tej samej parze. Obowiązkowe zasady ujawniania wymagają ostrzeżeń o wynikach i ryzyku w reklamach firm członkowskich.
- Rejestr publiczny
- System BASIC NFA jest publicznym rejestrem łączącym status rejestracji CFTC, członkostwo NFA i pełną historię dyscyplinarną dla firm członkowskich i powiązanych osób. To najbardziej autorytatywna jednoźródłowa weryfikacja brokera po stronie amerykańskiej. Otwórz rejestr ↗
- Rozstrzyganie sporów
- NFA Arbitration Program — wiążący arbitraż dla sporów między członkami lub między członkami i klientami, do USD 350 000. Obowiązkowe klauzule arbitrażowe przed sporem są standardem w umowach kont członków NFA. NFA Member Mediation jest niewiążącą alternatywą dla polubownego rozwiązania.
- Notatki redakcyjne
- Członkostwo NFA jest operacyjną bramą dla detalicznego FX w USA — kombinacja rejestracji CFTC plus członkostwa NFA jest tym, czego potrzebują RFEDs, aby legalnie pozyskiwać amerykańskich rezydentów. Zagraniczni brokerzy nie mogą nakłaniać amerykańskich rezydentów bez tej podwójnej rejestracji.
Śledzeni brokerzy z licencją NFA
Brak brokerówŻaden śledzony broker nie posiada obecnie licencji NFA w naszej bazie.