Perfil do regulador · US
NFA — National Futures Association
Acompanhado porBrokerlist Editorial · Equipa de análise independenteAtualizado
A National Futures Association (NFA) é a organização autorreguladora da indústria de futuros dos Estados Unidos, designada pela CFTC sob a Seção 17 do Commodity Exchange Act. Membership NFA é obrigatório para dealers FX de varejo (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators e Commodity Trading Advisors operando em mercados de derivativos dos EUA.
- Jurisdição
- Estados Unidos (SRO federal designada pela CFTC).
- Fundado
- 1982
- Mandato
- Estabelecida como organização autorreguladora sob a Seção 17 do Commodity Exchange Act, designada pela CFTC em 1982. NFA escreve e aplica regras de compliance (NFA Compliance Rules 2-X), relatórios mensais de capital e segregação, programas AML e arbitragem de disputas de clientes. Opera o registro público BASIC de firmas membros e indivíduos associados.
- Proteção do consumidor
- Programas de Compliance e Enforcement da NFA suplementam supervisão CFTC. Adequação de capital em nível de membro aplicada via relatório mensal NFA (RFEDs mínimo USD 20 milhões de capital líquido pós-Dodd-Frank). Segregação de fundos do cliente aplicada via reconciliações diárias NFA. Sem fundo de compensação administrado pela NFA.
- Limites de alavancagem para retalho
- NFA Compliance Rule 2-30 implementa os limites de alavancagem de varejo da CFTC de 1:50 (pares principais) / 1:20 (pares menores e exóticos). NFA também aplica regras de ordem de fechamento FIFO e a restrição de no-hedging-same-pair. Regras de divulgação obrigatórias requerem avisos de desempenho e risco em publicidade de firma membro.
- Registo público
- O sistema BASIC da NFA é o registro público combinando status de registro CFTC, membership NFA e histórico disciplinar completo para firmas membros e indivíduos associados. Esta é a verificação de corretora americana mais autoritativa de fonte única. Abrir registo ↗
- Resolução de litígios
- NFA Arbitration Program — arbitragem vinculativa para disputas entre membros ou entre membros e clientes, até USD 350.000. Cláusulas de arbitragem pré-disputa obrigatórias são padrão em acordos de conta de membros NFA. NFA Member Mediation é uma alternativa não vinculativa para resolução amigável.
- Notas editoriais
- Membership NFA é o portal operacional para FX de varejo nos EUA — a combinação de registro CFTC mais membership NFA é o que RFEDs precisam para integrar legalmente residentes dos EUA. Corretoras estrangeiras não podem solicitar residentes dos EUA sem este registro duplo.
Corretoras que monitorizamos com licença NFA
Sem corretorasNenhuma corretora monitorizada detém atualmente uma licença NFA na nossa base.