Regulatorprofil · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Följs avOberoende granskningsteamUppdaterad
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) är Kanadas nationella självreglerande organisation för värdepappers- och fonddistributörer, bildad genom sammanslagning av IIROC och MFDA år 2023.
- Jurisdiktion
- Kanada · Tio provinser och tre territorier under Canadian Securities Administrators (CSA).
- Grundad
- 2023
- Mandat
- Bildades 1 januari 2023 genom sammanslagning av Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) och Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Är erkänd självreglerande organisation under varje provinsiell värdepapperskommission.
- Konsumentskydd
- CIRO-medlemmar är medlemmar i Canadian Investor Protection Fund (CIPF) som täcker upp till 1 miljon CAD per kund och konto vid medlemsföretagets fallissemang. Detta är ett av de mest generösa investerarskydden globalt.
- Hävstångsgränser för retail
- CIRO följer marginal-/säkerhetskrav per produkttyp; för retail-FX används Investment Industry Regulatory-marginalkrav som typiskt motsvarar 1:50 eller lägre för icke-professionella kunder.
- Offentligt register
- CIRO:s AdvisorReport och Dealer Search-verktyg är kostnadsfria och visar registreringsstatus, anställningshistorik och eventuella disciplinära åtgärder mot rådgivare och företag. Öppna register ↗
- Tvistlösning
- Tvister eskaleras till Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), en oberoende ombudsman. OBSI-rekommendationer upp till 350 000 CAD är icke-bindande men de flesta företag följer dem.
- Redaktionella anteckningar
- Provinsiella värdepapperskommissioner (OSC, BCSC, AMF Quebec, etc.) behåller den slutliga regleringsmyndigheten under CSA-paraplyet. CIRO är operativ självreglerare på arbetsgolv.
Spårade mäklare med CIRO-licens
Inga mäklareIngen spårad mäklare innehar för närvarande en CIRO-licens i vår databas.