監管機構簡介 · PK
SECP — Securities and Exchange Commission of Pakistan
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Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP) 是巴基斯坦針對證券市場、上市發行人、基金公司、保險及非銀行金融機構的監管機構。
- 管轄權
- 巴基斯坦伊斯蘭共和國。
- 成立
- 1999
- 職權
- 於 1997 年依 SECP Act 設立,於 2008 年重新制定。監管 Pakistan Stock Exchange (PSX)、Pakistan Mercantile Exchange (PMEX) 及 Central Depository Company (CDC)。
- 消費者保護
- 沒有一般性政府投資人保護。PSX 成員參與 Investor Protection Fund (IPF),涵蓋至特定上限的經紀商欺詐或失敗。
- 零售槓桿上限
- SECP 與 State Bank of Pakistan 依 Foreign Exchange Regulation Act 不允許對非專業巴基斯坦人在非 PKR 貨幣對進行零售外匯交易。國內股票衍生工具有 PSX 設定的保證金要求。
- 公開登記
- SECP 的公開登記簿列出獲授權的經紀商、資產經理、保險公司及 Modaraba 公司。以英文及烏爾都文免費可查詢。 打開登記簿 ↗
- 爭議解決
- 投訴升級至 SECP 的消費者保護部門或專業 Securities Tribunals。民事法院為最終審級。
- 編輯備註
- 巴基斯坦有嚴格的貨幣管制。未持牌而瞄準巴基斯坦居民的境外外匯經紀商違反 FERA。SECP 定期公布未授權實體的警示清單。