Làm thế nào để xác minh một broker được CFTC quản lý?

Tìm tên công ty trong NFA BASIC tại nfa.futures.org/basicnet. Một broker forex cá nhân Mỹ chính hãng được đăng ký với cả CFTC và NFA, giữ đăng ký RFED (Retail Foreign Exchange Dealer) và tư cách thành viên NFA. Hồ sơ hiển thị trạng thái đăng ký, vốn hóa và bất kỳ lịch sử kỷ luật nào.

Tại sao có quá ít broker forex cá nhân ở Mỹ?

Yêu cầu vốn của Đạo luật Dodd-Frank (vốn ròng tối thiểu 20 triệu USD cho RFED, cộng báo cáo liên tục), đòn bẩy tối đa 1:50 với cặp chính và 1:20 với cặp phụ, cùng quy tắc FIFO/cấm phòng hộ đã loại bỏ phần lớn thị trường FX cá nhân kiểu hải ngoại ở Mỹ. Chỉ còn OANDA, Forex.com (StoneX), Interactive Brokers và một số ít khác.

Cư dân Mỹ có thể giao dịch hợp pháp với broker forex hải ngoại không?

Không — cung cấp FX/CFD/quyền chọn nhị phân cá nhân cho người Mỹ mà không đăng ký CFTC là bất hợp pháp theo Commodity Exchange Act. Các broker hải ngoại lớn (FxPro, Pepperstone, IG offshore, v.v.) từ chối rõ ràng tài khoản của cư dân Mỹ trong KYC của họ. Dùng VPN hoặc khai báo cư trú giả vi phạm điều khoản của broker và có thể vi phạm luật Mỹ.

Trọng tài tranh chấp NFA bao gồm những gì?

Trọng tài NFA xử lý tranh chấp giữa thành viên và khách hàng tới 1 triệu USD; phán quyết có tính ràng buộc. Quy trình nhanh hơn và rẻ hơn kiện tụng tại tòa Mỹ. Tranh chấp phổ biến liên quan đến thực thi lệnh, lệnh gọi ký quỹ và giao dịch trái phép. NFA cũng vận hành một quy trình kỷ luật riêng cho hành vi sai trái của thành viên.

Còn CFD thì sao — tại sao không được cung cấp ở Mỹ?

Điều VII của Dodd-Frank thực chất cấm CFD OTC cho khách hàng cá nhân Mỹ vì chúng thuộc quy định «swap» yêu cầu thanh toán bù trừ tập trung. Tương đương kinh tế là hợp đồng tương lai niêm yết trên sàn (CME, ICE) hoặc quyền chọn cổ phiếu đơn lẻ trên các sàn chứng khoán Mỹ. Cư dân Mỹ muốn tiếp xúc kiểu CFD dùng các công cụ này thay thế.

Hồ sơ cơ quan quản lý · US

CFTC — Commodity Futures Trading Commission

Theo dõi bởiBrokerlist Editorial · Nhóm đánh giá độc lậpCập nhật 22 tháng 4, 2026

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) là cơ quan quản lý liên bang của các thị trường phái sinh hàng hóa tại Hoa Kỳ. CFTC có thẩm quyền đối với forex bán lẻ kể từ sửa đổi năm 2008 đối với Commodity Exchange Act, với các quy tắc FX bán lẻ chi tiết được Dodd-Frank thắt chặt vào năm 2010. Các công ty FX bán lẻ phải đăng ký là RFEDs (Retail Foreign Exchange Dealers) và là thành viên của NFA.

Phạm vi: Hoa Kỳ · tất cả 50 tiểu bang và lãnh thổ.
Thành lập: 1974
Quyền hạn: Được thành lập bởi Commodity Futures Trading Commission Act năm 1974. CFTC thực thi Commodity Exchange Act năm 1936, Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (2010) và các quy định triển khai liên quan. Hợp tác với SEC về các vấn đề xuyên thẩm quyền và với các cơ quan quản lý ngân hàng (Fed, OCC, FDIC) về giám sát swap-dealer.
Bảo vệ người tiêu dùng: Không có quỹ bồi thường cụ thể cho FX. Các quy tắc Customer-segregated funds theo CFTC Regulation 1.20 yêu cầu tiền gửi của khách hàng tại FCMs/RFEDs phải được giữ trong ủy thác, tách biệt với tài sản của công ty. Các bảo vệ tòa án phá sản theo Subchapter IV của Bankruptcy Code áp dụng khi một FCM thất bại. Các phán quyết trọng tài NFA ràng buộc các công ty thành viên.
Giới hạn đòn bẩy bán lẻ: Đòn bẩy FX bán lẻ giới hạn ở 1:50 trên các cặp tiền tệ chính và 1:20 trên các cặp phụ và kỳ lạ — nghiêm ngặt hơn đáng kể so với giới hạn EU/AU đối với các cặp chính. Quy tắc lệnh FIFO (First-In-First-Out) để đóng vị thế. Không hedging trong cùng một cặp tiền tệ. Các quy tắc này đã loại bỏ sự tham gia FX bán lẻ Hoa Kỳ của hầu hết các nhà môi giới quốc tế.
Danh bạ công khai: CFTC xuất bản danh sách các FCMs (Futures Commission Merchants) đã đăng ký, RFEDs, IBs (Introducing Brokers) và CTAs/CPOs. Để xác minh nhà môi giới ở cấp khách hàng, tìm kiếm thực tế hơn là hệ thống BASIC của NFA kết hợp đăng ký CFTC, tư cách thành viên NFA và lịch sử kỷ luật. Mở danh bạ ↗
Giải quyết tranh chấp: CFTC Reparations Program xử lý các yêu cầu bồi thường thiệt hại đối với các công ty đã đăng ký — quy trình hành chính tại Ủy ban. Trọng tài NFA (ràng buộc) là con đường phổ biến hơn cho các tranh chấp FX bán lẻ. Các tòa án liên bang Hoa Kỳ xử lý các trường hợp chưa được giải quyết theo thẩm quyền câu hỏi liên bang.
Ghi chú biên tập: Sau cải cách Dodd-Frank năm 2010, hầu hết các nhà môi giới FX bán lẻ quốc tế đã rút khỏi thị trường Hoa Kỳ — chỉ những người đăng ký RFED mới có thể chào mời cư dân Hoa Kỳ. Số lượng nhà môi giới FX bán lẻ Hoa Kỳ đang hoạt động là nhỏ: OANDA Corporation, Forex.com, IG US và một vài người khác. Các nhà môi giới nước ngoài cung cấp dịch vụ cho cư dân Hoa Kỳ phải đối mặt với các hành động thực thi của CFTC.

Sàn có giấy phép CFTC mà chúng tôi theo dõi

Không có sàn

Hiện không có sàn nào trong danh sách theo dõi của chúng tôi giữ giấy phép CFTC.

Cơ quan quản lý →Top 10 →

Frequently asked

Làm thế nào để xác minh một broker được CFTC quản lý?: Tìm tên công ty trong NFA BASIC tại nfa.futures.org/basicnet. Một broker forex cá nhân Mỹ chính hãng được đăng ký với cả CFTC và NFA, giữ đăng ký RFED (Retail Foreign Exchange Dealer) và tư cách thành viên NFA. Hồ sơ hiển thị trạng thái đăng ký, vốn hóa và bất kỳ lịch sử kỷ luật nào.
Tại sao có quá ít broker forex cá nhân ở Mỹ?: Yêu cầu vốn của Đạo luật Dodd-Frank (vốn ròng tối thiểu 20 triệu USD cho RFED, cộng báo cáo liên tục), đòn bẩy tối đa 1:50 với cặp chính và 1:20 với cặp phụ, cùng quy tắc FIFO/cấm phòng hộ đã loại bỏ phần lớn thị trường FX cá nhân kiểu hải ngoại ở Mỹ. Chỉ còn OANDA, Forex.com (StoneX), Interactive Brokers và một số ít khác.
Cư dân Mỹ có thể giao dịch hợp pháp với broker forex hải ngoại không?: Không — cung cấp FX/CFD/quyền chọn nhị phân cá nhân cho người Mỹ mà không đăng ký CFTC là bất hợp pháp theo Commodity Exchange Act. Các broker hải ngoại lớn (FxPro, Pepperstone, IG offshore, v.v.) từ chối rõ ràng tài khoản của cư dân Mỹ trong KYC của họ. Dùng VPN hoặc khai báo cư trú giả vi phạm điều khoản của broker và có thể vi phạm luật Mỹ.
Trọng tài tranh chấp NFA bao gồm những gì?: Trọng tài NFA xử lý tranh chấp giữa thành viên và khách hàng tới 1 triệu USD; phán quyết có tính ràng buộc. Quy trình nhanh hơn và rẻ hơn kiện tụng tại tòa Mỹ. Tranh chấp phổ biến liên quan đến thực thi lệnh, lệnh gọi ký quỹ và giao dịch trái phép. NFA cũng vận hành một quy trình kỷ luật riêng cho hành vi sai trái của thành viên.
Còn CFD thì sao — tại sao không được cung cấp ở Mỹ?: Điều VII của Dodd-Frank thực chất cấm CFD OTC cho khách hàng cá nhân Mỹ vì chúng thuộc quy định «swap» yêu cầu thanh toán bù trừ tập trung. Tương đương kinh tế là hợp đồng tương lai niêm yết trên sàn (CME, ICE) hoặc quyền chọn cổ phiếu đơn lẻ trên các sàn chứng khoán Mỹ. Cư dân Mỹ muốn tiếp xúc kiểu CFD dùng các công cụ này thay thế.