Hồ sơ cơ quan quản lý · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Theo dõi bởiBrokerlist Editorial · Nhóm đánh giá độc lậpCập nhật
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) là tổ chức tự quản lý quốc gia giám sát các đại lý đầu tư và đại lý quỹ tương hỗ trên khắp Canada. CIRO được thành lập vào tháng 1 năm 2023 bằng cách hợp nhất IIROC với MFDA. Các ủy ban chứng khoán cấp tỉnh giữ thẩm quyền theo luật định chính.
- Phạm vi
- Canada · tất cả 10 tỉnh và 3 vùng lãnh thổ.
- Thành lập
- 2023
- Quyền hạn
- Được công nhận bởi Canadian Securities Administrators (CSA) theo các lệnh công nhận cấp tỉnh. CIRO đặt ra và thực thi các quy tắc hành vi, vốn và toàn vẹn thị trường cho các đại lý đầu tư (trước đây là IIROC) và các đại lý quỹ tương hỗ (trước đây là MFDA), và vận hành Universal Market Integrity Rules (UMIR).
- Bảo vệ người tiêu dùng
- Canadian Investor Protection Fund (CIPF) bao trả các tài khoản đủ điều kiện lên đến CAD 1.000.000 cho mỗi danh mục tài khoản tại các công ty thành viên CIRO trong trường hợp mất khả năng thanh toán. Bảo vệ số dư âm không phải là một quy tắc quốc gia duy nhất nhưng được yêu cầu bởi hầu hết các thành viên CIRO theo các tiêu chuẩn quản lý rủi ro.
- Giới hạn đòn bẩy bán lẻ
- Không có giới hạn đòn bẩy bán lẻ duy nhất; các ủy ban chứng khoán cấp tỉnh và chính sách rủi ro công ty thành viên CIRO đặt mức tối đa. Đòn bẩy FX/CFD bán lẻ điển hình tại các công ty được CIRO quản lý là 1:50 trên các cặp chính. Hầu hết các giao dịch FX bán lẻ Canada thông qua OANDA Canada, Interactive Brokers Canada hoặc CMC Markets Canada.
- Danh bạ công khai
- Công cụ "Find a Firm or Individual" của CIRO tìm kiếm tư cách thành viên và đại diện đã đăng ký. Kết hợp với Tìm kiếm Đăng ký Quốc gia tại csa-acvm-securities.ca để biết chi tiết đầy đủ về đăng ký cấp tỉnh. Mở danh bạ ↗
- Giải quyết tranh chấp
- Khiếu nại bán lẻ chưa giải quyết được nâng lên Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), một dịch vụ ombuds độc lập. Các khuyến nghị OBSI lên đến CAD 350.000 không ràng buộc nhưng các công ty thành viên thường tuân thủ; CIRO cũng có thể yêu cầu bồi thường khách hàng trong các thủ tục pháp lý.
- Ghi chú biên tập
- Các giấy phép do IIROC và MFDA cấp vẫn có hiệu lực theo CIRO. Mô hình luật cấp tỉnh của Canada có nghĩa là một thành viên CIRO cũng được đăng ký với ủy ban cấp tỉnh có liên quan (OSC ở Ontario, AMF Quebec, BCSC ở BC, v.v.) — xác minh cả hai để có hình ảnh đầy đủ.
Sàn có giấy phép CIRO mà chúng tôi theo dõi
Không có sànHiện không có sàn nào trong danh sách theo dõi của chúng tôi giữ giấy phép CIRO.